按照市紀(jì)委的工作部署，進(jìn)一步創(chuàng)新形式，豐富載體，有效推進(jìn)國營公司黨風(fēng)廉政和反腐敗工作，構(gòu)建懲防體系。根據(jù)市懲防辦《關(guān)于開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作示范點(diǎn)建設(shè)的實(shí)施方案》（溫懲防辦發(fā)[2012]1號）文件及《溫州工業(yè)投資集團(tuán)有限公司廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作示范點(diǎn)建設(shè)實(shí)施方案》(溫工集黨[2012]29號)的部署要求，現(xiàn)就開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作，制定本實(shí)施細(xì)則。

一、指導(dǎo)思想

廉政風(fēng)險(xiǎn)防范的指導(dǎo)思想：堅(jiān)持以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，貫徹“三個(gè)更加注重”和“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉工作方針，結(jié)合公司行業(yè)特點(diǎn)，在鞏固去年“全覆蓋”的基礎(chǔ)上，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的工作薄弱點(diǎn)和職工關(guān)注點(diǎn)，建立健全具有公司特色的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，全面推進(jìn)懲防體系建設(shè)。

二、工作內(nèi)容

（一）加強(qiáng)思想教育，提高拒腐能力

1、開展廉政教育。制定反腐倡廉教育計(jì)劃，明確教育內(nèi)容、時(shí)間、范圍等。定期組織員工觀看廉政教育節(jié)目，通過公司網(wǎng)站，豐富廉政內(nèi)容，加強(qiáng)廉政宣傳工作。

2、堅(jiān)持重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)項(xiàng)目事前教育。重要崗位任前和重大項(xiàng)目實(shí)施前要進(jìn)行任前、事前廉潔教育。任前和事前教育的內(nèi)容包括工作性質(zhì)，該工作易發(fā)生腐敗的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)防控措施，以提高黨員干部崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)意識和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

（二）實(shí)施方法和步驟

1、確立廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指工作人員在行使權(quán)力、履行職責(zé)過程中有可能發(fā)生不廉潔行為的重點(diǎn)部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

（1）、梳理崗位職權(quán)。根據(jù)我公司“三定”方案，各部門制定全面、明晰的崗位責(zé)任制，明確每個(gè)工作崗位的職責(zé)和權(quán)力，根據(jù)工作崗位職責(zé)和權(quán)力，細(xì)化權(quán)力運(yùn)行程序和節(jié)點(diǎn)，繪制每項(xiàng)業(yè)務(wù)工作和權(quán)力運(yùn)行流程圖。

（2）、排查廉政風(fēng)險(xiǎn)。各部門根據(jù)各崗位對所擔(dān)負(fù)工作職責(zé)，對權(quán)力運(yùn)行每個(gè)環(huán)節(jié)，對每條規(guī)章制度執(zhí)行等情況逐一檢查，查找并分析出在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度、行使自由裁量權(quán)和業(yè)務(wù)處置權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，并自評風(fēng)險(xiǎn)等級、制定出自我防控措施，填寫《個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》和《部室廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》。

（3）、廣泛征求意見。通過召開座談會、公司內(nèi)部相互點(diǎn)評等形式，多渠道、大家的意見，并認(rèn)真梳理，吸收借鑒。

（4）、公司黨組會研究確定。按各部門負(fù)責(zé)人審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審查、公司領(lǐng)導(dǎo)班子集體審定的程序，對排查出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行逐一分析、確認(rèn)、匯總。對于查找風(fēng)險(xiǎn)不全、不準(zhǔn)、不實(shí)的，防控措施針對性、操作性不強(qiáng)的，責(zé)令重新查找、制定。召開公司黨組會議研究確定各崗位填寫的《個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》和《部室廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》，簽訂《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書》備查，匯總形成的《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施登記表》。

2、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級

（1）、風(fēng)險(xiǎn)級別。根據(jù)安全生產(chǎn)工作實(shí)際、崗位職責(zé)和行使權(quán)力大小、腐敗可能性的大小、腐敗程度大小，將排查出來的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分為一級、二級、三級，其中一級風(fēng)險(xiǎn)度最高，三級風(fēng)險(xiǎn)度最低。一級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：公司領(lǐng)導(dǎo)班子崗位；二級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：各部門負(fù)責(zé)人職能的崗位。三級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：除一級、二級以外的其它崗位。

（2）、分級監(jiān)管。根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)不同等級，按照公司管理權(quán)限，實(shí)行分級管理、分級負(fù)責(zé)。一級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中的領(lǐng)導(dǎo)班子崗位由集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)監(jiān)管。二級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由公司分管領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)管、三級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由各部門負(fù)責(zé)人監(jiān)管。

3、制定防控措施

建立健全適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律和公司管理制度相適應(yīng)的內(nèi)控監(jiān)督管理制度，在崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)等層面，進(jìn)一步梳理分析流程中可能發(fā)生認(rèn)為干預(yù)行為或發(fā)生運(yùn)用自由裁量權(quán)的節(jié)點(diǎn)，并對每各節(jié)點(diǎn)制定完善各項(xiàng)相應(yīng)的制度措施，形成以各項(xiàng)權(quán)利為點(diǎn)，以具體業(yè)務(wù)流程為線、以制度建設(shè)為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

（1）、完善“三重一大”決策制度，強(qiáng)化決策過程科學(xué)化、規(guī)范化和制度化水平。

（2）、落實(shí)工程建設(shè)廉潔責(zé)任制度。加強(qiáng)項(xiàng)目招投標(biāo)標(biāo)書和招投標(biāo)過程、資金撥付等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)管。加強(qiáng)“陽光工程”建設(shè)，按照“應(yīng)盡必進(jìn)、能進(jìn)則進(jìn)”的原則，逐步推進(jìn)工程建設(shè)、大宗物資采購進(jìn)入市公共資源交易中心平臺，實(shí)施公開招投標(biāo)。規(guī)范公司自行招投標(biāo)行為，制定企業(yè)自行招投標(biāo)相關(guān)制度，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理和管控能力。

（3）、健全監(jiān)督機(jī)制。設(shè)置廉政風(fēng)險(xiǎn)舉報(bào)箱、公開監(jiān)督電話、開設(shè)網(wǎng)上投訴信箱、民主評議等方式，收集、分析廉政風(fēng)險(xiǎn)信息，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)信息庫。

4、后期處置辦法

主要是針對發(fā)現(xiàn)的問題，視嚴(yán)重程度不同，按照廉政風(fēng)險(xiǎn)分級管理的原則，對存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施預(yù)警，防止可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題發(fā)生。

（1）預(yù)警接收與發(fā)布。

預(yù)警信息按風(fēng)險(xiǎn)程度分為無過錯(cuò)預(yù)警（綠色預(yù)警）和過錯(cuò)預(yù)警。無過錯(cuò)預(yù)警一般是指對于落實(shí)“三重一大”制度、依法實(shí)施重要權(quán)力苗頭性、傾向性問題發(fā)生時(shí)，啟動綠色預(yù)警，提醒存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)該注意的事項(xiàng)。黃色預(yù)警：對群眾有舉報(bào)、社會有反映的；不按照規(guī)定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范措施，情節(jié)輕微的，通過信函約談等形式進(jìn)行警示提醒，并及時(shí)接收或下達(dá)《廉政風(fēng)險(xiǎn)黃色預(yù)警通知書》。橙色預(yù)警：對于黃色預(yù)警后扔未改正的；不按照規(guī)定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范措施，危害程度較重的，通過信函約談等形式進(jìn)行再次警示提醒，并及時(shí)接收或下達(dá)《廉政風(fēng)險(xiǎn)橙色預(yù)警通知書》。紅色預(yù)警：對于橙色預(yù)警后仍未改正的；未嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”等有關(guān)規(guī)定，有失職瀆職或?yàn)E用職權(quán)，尚未造成損失的；對部門內(nèi)發(fā)生的不正之風(fēng)負(fù)有責(zé)任；出現(xiàn)違紀(jì)行為，但情節(jié)輕微，接收或下達(dá)《廉政風(fēng)險(xiǎn)紅色預(yù)警通知書》，限期整改。

（2）預(yù)警處置。被預(yù)警的公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部門負(fù)責(zé)人及個(gè)人要進(jìn)行思想反思和制度機(jī)制的重新設(shè)計(jì)、構(gòu)建，剖析風(fēng)險(xiǎn)成因，完善防控措施，形成書面報(bào)告，經(jīng)公司黨組審核。對落實(shí)到位的，解除預(yù)警；對落實(shí)不到位或群眾仍有反映的，及時(shí)督導(dǎo)，直到問題解決。

5、總結(jié)考核評估

公司全體員工每年對廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作開展情況進(jìn)行自查，形成總結(jié)報(bào)告，逐級進(jìn)行監(jiān)督考核。建立公司廉政風(fēng)險(xiǎn)防范檢查考核制度，通過階段檢查、公司內(nèi)部評估、風(fēng)險(xiǎn)控制、定期考核方式，對公司廉政風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)措施落實(shí)情況進(jìn)行考核評估，同時(shí)積極配合集團(tuán)公司開展對公司廉政風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)措施落實(shí)情況的考核評估。

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